發(fā)布日期:2024-04-18 瀏覽量:0 所屬欄目:公告
為吸引更多社會(huì)資本聚焦淮安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展,充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金對(duì)全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的支持作用,推動(dòng)有較強(qiáng)成長性、競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)在我市落戶,現(xiàn)面向社會(huì)公開征集淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱母基金)子基金管理機(jī)構(gòu)和組建方案,并將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金概況
母基金總規(guī)模80億元,遵循市場(chǎng)化規(guī)律,按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作,實(shí)行母子基金兩層架構(gòu),通過參股或合伙等方式與社會(huì)資本合作設(shè)立子基金。
二、申報(bào)子基金條件
(一)注冊(cè)地要求
子基金須在淮安市內(nèi)注冊(cè)并按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求備案。
(二)存續(xù)期限
子基金存續(xù)期原則上不超過8年,分為投資期和退出期,其中投資期原則上不超過5年。
(三)管理費(fèi)
根據(jù)市場(chǎng)情況及行業(yè)慣例,由母基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),原則上子基金投資期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過該基金實(shí)繳金額,退出期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費(fèi)按照不超過基金實(shí)繳規(guī)模的1.5%/年收取,退出期管理費(fèi)按照已投未退出投資金額的1.5%/年收取,延長期不收取管理費(fèi)。
(四)投資方向
子基金重點(diǎn)投向新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術(shù)及新醫(yī)藥等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群,集成電路、人工智能、新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重大項(xiàng)目。
(五)出資比例
母基金對(duì)單支子基金的出資金額一般不超過10億元,且對(duì)下設(shè)子基金出資比例不超過30%,原則上淮安市各級(jí)國有資本對(duì)子基金合計(jì)出資比例不超過40%,超出部分必須引入市場(chǎng)化基金(社會(huì)資本)。
(六)投資比例
單支子基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不少于1億元,子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投企業(yè)投后總股權(quán)的30%,且不為第一大股東,對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過子基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%。
(七)返投要求
子基金返投金額不得低于淮安市國有資本實(shí)繳出資額。
(八)投資限制
子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù):
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票(參與上市公司定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);
4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;
7.名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ);
8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目;
9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;
10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
(九)委派人員
母基金管理機(jī)構(gòu)可采取委派董事、監(jiān)事、投決會(huì)成員、觀察員等形式對(duì)子基金進(jìn)行管理,依法行使出資人權(quán)利,開展投后管理等事務(wù),但不參與基金日常經(jīng)營管理。
(十)管理與考核
1.母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)子基金擬投資決策事項(xiàng)是否違反相關(guān)法律法規(guī)、淮安市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審查,并就上述事項(xiàng)具有一票否決權(quán)。
2.母基金管理機(jī)構(gòu)后續(xù)將建立基金業(yè)績考核制度,自行或委托第三方機(jī)構(gòu),按年度對(duì)基金開展業(yè)績?cè)u(píng)價(jià),并將考核結(jié)果作為激勵(lì)和約束依據(jù),子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)予以配合。
三、子基金管理機(jī)構(gòu)要求
(一)管理人條件
1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),實(shí)繳貨幣出資不低于1,000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配;
2.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人;
3.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度;
4.管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員;
5.有與政府投資基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲(chǔ)備;
6.有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力;
7.基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為;
8.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(二)出資要求
對(duì)采用有限合伙制的政府投資基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元。
四、子基金設(shè)立流程
(一)方案遴選
母基金管理人根據(jù)投資計(jì)劃通過公開征集遴選子基金合作機(jī)構(gòu)與組建方案。
(二)立項(xiàng)與盡調(diào)
母基金管理人對(duì)子基金方案開展初步審核、立項(xiàng)、盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報(bào)告。
(三)內(nèi)部決策
母基金管理人組織內(nèi)部決策,對(duì)擬設(shè)子基金方案開展專業(yè)性論證后提交管委會(huì)評(píng)審。
(四)管委會(huì)評(píng)審
管委會(huì)重點(diǎn)圍繞基金擬投資項(xiàng)目、基金組建方案是否符合支持方向、是否存在政策性和合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等提出評(píng)審意見,不作決策性結(jié)論。
(五)投資決策
市產(chǎn)業(yè)基金辦將管委會(huì)評(píng)審意見反饋至母基金管理人,由基金投資決策委員會(huì)依法依規(guī)決策。
(六)社會(huì)公示
經(jīng)基金投資決策委員會(huì)通過的子基金方案,在相關(guān)媒體進(jìn)行公示,公示期為五個(gè)工作日。發(fā)現(xiàn)問題的,經(jīng)核實(shí)立即終止該子基金設(shè)立程序。
(七)方案實(shí)施
母基金管理人根據(jù)基金投資決策委員會(huì)審議結(jié)果,組織實(shí)施子基金投資方案,簽訂合伙協(xié)議、合同或章程。
五、申報(bào)方式
書面申請(qǐng):符合條件的子基金管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)按《淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報(bào)文件編制說明》(附件)要求準(zhǔn)備申報(bào)材料,并將紙質(zhì)材料原件報(bào)送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司,電子材料提交至以下郵箱,紙質(zhì)材料與電子材料內(nèi)容應(yīng)保持一致,同時(shí)承諾對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。根據(jù)申報(bào)情況,母基金管理人對(duì)子基金方案組織集中評(píng)審。
(一)裝訂要求:紙質(zhì)材料包括正本1份、副本3份。
(二)聯(lián)系人:顧先生、吳先生
電話:0517-83509316
手機(jī):15720622689,18816227798
郵箱:hazdcyjj@163.com
(三)郵寄地址:江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室,淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司,郵編:223001
六、其他事項(xiàng)
(一)本征集公告不構(gòu)成法律上合同訂立的要約或承諾行為。
(二)申報(bào)材料一經(jīng)提交,不予退回。
(三)本征集公告自發(fā)布之日起,一年內(nèi)有效。
特此公告。
附件:淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報(bào)文件編制說明.doc
淮安市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)辦公室
2024年4月17日